中航证券有限公司关于

(资料图片仅供参考)

             安徽中电兴发与鑫龙科技股份有限公司

保荐人名称：中航证券有限公司           被保荐公司简称：中电兴发

保荐代表人姓名：胡冰洋              联系电话：010-59562499

保荐代表人姓名：吴雅宁              联系电话：010-59562499

一、保荐工作概述

                项目                           工作内容

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数               无

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联

方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审      是

计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                 是

                                  不适用

                                  注：中电兴发非公开发行股票的募

（1）查询公司募集资金专户次数

                                  集资金已于 2021 年使用完毕并注销

                                  募集资金专户。

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致          不适用

（1）列席公司股东大会次数                     0次

（2）列席公司董事会次数                      0次

（3）列席公司监事会次数                      0次

（1）现场检查次数                         1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送               是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况               不适用

（1）发表专项意见次数                       3次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见               不适用

（1）向本所报告的次数                        无

（2）报告事项的主要内容                       不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                   不适用

（1）是否存在需要关注的事项                     无

（2）关注事项的主要内容                       不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                   不适用

（1）培训次数                            1次

（2）培训日期                            2022 年 12 月 15 日

（3）培训的主要内容                         公司治理及董监高责任规范

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

               事项            存在的问题               采取的措施

                                  无                   不适用

委托理财、财务资助、套期保值等）

                                  无                   不适用

情况

                             根据公司 2022

                             年年度报告，

                             公司归属于上           保荐机构提请公司关注市

                             市公司股东的           场波动风险及行业周期风

状况、核心技术等方面的重大变化情况）          -859,825,182.44   做好经营应对和风险防范

                             元，上年同期            措施，及时披露相关风

                                   为               险。

                                  元。

三、公司及股东承诺事项履行情况

                                     是否履行    未履行承诺的原

           公司及股东承诺事项

                                      承诺      因及解决措施

收购报告书或权益变动报告书中所作承诺：瞿洪桂关于避免同业竞争

                                      是          不适用

的承诺函

资产重组时所作承诺：瞿洪桂关于同业竞争的承诺                是          不适用

资产重组时所作承诺：瞿洪桂关于关联交易的承诺                是          不适用

资产重组时所作承诺：束龙胜关于同业竞争的承诺                是          不适用

资产重组时所作承诺：束龙胜关于关联交易的承诺                是          不适用

首次公开发行或再融资时所作承诺：束龙胜关于股票减持、避免同业

                                      是          不适用

竞争、规范和减少关联交易承诺。

首次公开发行或再融资时所作承诺: 控股股东、实际控制人关于

的承诺

首次公开发行或再融资时所作承诺: 公司董事、高级管理人员关于

的承诺

汪宇、闫涛、李小庆、陶黎明关于股权激励承诺                 是          不适用

公司关于现金分红的承诺                           是          不适用

四、其他事项

                报告事项                        说明

                                年度非公开发行股票并上市项目的

                                保荐代表人熊岳广先生因工作变动

                                原因，不再负责该项目的持续督导保

                                替熊岳广先生继续担任公司 2019 年

                                度非公开发行股票并上市项目的持

                                续督导保荐代表人，继续履行保荐职

                                责。

                                不适用

监管措施的事项及整改情况

（本页无正文，为《中航证券有限公司关于安徽中电兴发与鑫龙科技股份有限公司2022

年度保荐工作报告》之签章页）

保荐代表人：

           胡冰洋              吴雅宁

                                  中航证券有限公司

                                   年   月   日

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